申请股权基金备案对所有人员的所有要求
股权备案需要两名员工,证券备案需要三名员工。
2.申请经理备案的公司的经营范围包括:
基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、风险投资等申请公司注册资本实收金额必须达到25%,即报告
管理层
(1) 取得基金从业;
(2) 与办公室签订劳动合同,缴纳社会保险费;
(3) 负责合规/风险控制的管理人员应当立履行内部控制监督、检查、评估、报告和建议职能,并对因失职、失职导致的内部控制失败承担相关责任;
(4) 申请机构负责投资的管理人员应当具备相应的投资能力;
(5) 除法定代表人外,基金管理人的其他管理人员原则上不得;如有,应提供合理性的相关材料(包括但不限于合理性、能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等),管理人员不得**过申请机构管理人员总数的1/2;
(6) 基金管理人的管理人员应当合理分配工作精力;
(7) 该协会将关注每年更换机构两次以上的基金高管的原因和诚信。
现在市面上大多数的这个协会机构呢,就算是在产品业协会做了备案,那么大多数也都是没有入会的选手,都是只是备案成功的公司,但是没有入会,那么入会和不入会有什么区别?
为什么要入会
根据《中国二级市场备案公司产品业协会章程》的规定产品业协会会员享有下列权利:
(一)选举权、被选举权和表决权,其中观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权;
(二)参加本团体的活动和获得本团体提供的服务;
(三)对本团体工作提出批评、建议并进行监督;
(四)通过本团体向有关部门反映意见和建议;
(五)要求本团体维护其合法权益不受损害;
(六)对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩;
(七)会员决议规定的其他权利。
什么类型公司可以备案产品业协会申请呢?其实自从2016年开始规范之后,难度就越来越大,刚开始是补出具法律意见书,合规了,有了这个律所的监督,很多东西都不像之前你那么简单了;
据《中国二级市场备案公司产品业协会会员管理办法》及的规定,产品业协会对会员的要求远**产品业协会产品管理人登记所需具备的标准,目前已入会的产品业协会产品管理人数量**,而已经完成产品业协会产品管理人登记的产品业协会机构的数量却十分庞大。
申请机构的业务范围
基金管理人应当遵循经营原则,主营业务明确,不得兼营与基金管理无关或者存在利益冲突的其他业务。根据规定,申请机构的业务范围应包含与基金管理人业务属性密切相关的词语,如“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“风险投资”,申请机构的业务范围应**主营业务“基金管理”,不包括以下业务类型:
(1) 同时从事可能与股权基金发生冲突的相关业务(、融资、资本配置业务、小额金融、款、P2P/P2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务);
(2) 同时经营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;
(3) 同时从事其他非相关业务。
产品业协会备案除了申请、我们后期还可以帮企业做后期的维护。比如每年的年度申报,季度更新等等。